6月6日，海南证监局披露了一则《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》的公告。
公告显示，持牌证券投资咨询机构海南港澳资讯产业股份有限公司（以下简称港澳资讯）存在以下违规事项：
一、公司未关注个别客户短期内风险承受能力评估问卷关键信息填写不一致；未妥善保存客户风险测评变更记录；个别员工存在指导客户进行风险承受能力评估情形。
二、个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工私下与第三方平台开展与证券投资咨询服务相关业务合作。
三、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，通过社交平台账号发布与提供证券投资咨询服务相关的短视频或开展直播活动；部分营销、投顾人员在业务推广过程中存在对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传、承诺收益行为；部分服务记录留痕不完善；个别投顾人员未向客户提供姓名、从业资格等信息，或提供信息不准确；公司未准确了解个别客户身份；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形。
四、公司主要股东发生变更未向监管部门事先备案，违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条的规定。
对此，海南证监局表示，根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，决定对港澳资讯采取责令暂停3个月新增客户的行政监督管理措施。
值得注意的是，两周前山东证监局刚披露公告，对港澳资讯济南分公司采取责令改正的行政监管措施。
公告显示，港澳资讯济南分公司存在以下问题：一是合规管理和风险控制与服务方式、业务规模不相适应；二是不具备证券投资咨询业务资格的人员向未签订证券投资顾问服务协议的人员提供证券投资建议；三是营销人员进行宣传时发布不实信息。
天眼查显示，港澳资讯成立于1994年6月，目前法定代表人为乔光豪，注册资本为1.25亿元，2023年公司总部参保人数为124人，分支机构为144人，公司的主要业务为证券投资咨询。
版权声明
本文仅代表作者观点，不代表百度立场。
本文系作者授权百度百家发表，未经许可，不得转载。
发表评论